Estudo de Casos é uma das metodologias de pesquisa e ensino/aprendizado mais poderosas que existem. Ele consiste na análise de uma situação, real ou hipotética, a ser levantada ou apresentada, com objetivo de aplicação, validação ou avaliação de conhecimentos. Pode ocorrer de forma individualizada ou em grupo.
A metodologia possui duas formas essenciais: A primeira, com uso de casos elaborados ou selecionados previamente, para posterior apresentação e estudo ou debate. A segunda, quando o estudo de caso inicia com o desafio do levantamento através de uma pesquisa exploratória, para posterior estudo ou debate.
Antes de avançar, compartilho uma visão histórica, que mostra o peso desta metodologia:
460 AC / MEDICINA ANTIGA – O estudo de caso começou na medicina antiga. Médicos como Hipócrates já registravam os sintomas e a evolução da doença de pacientes específicos para entender padrões. Temos nele a gênese do prontuário, desde a anamnese, triagem, histórico, consulta, exames, diagnóstico, tratamento e resultados.
SÉCULO XIX / PSICANÁLISE – A Psicanálise de Sigmund Freud popularizou o método. Freud não fazia experimentos em laboratório; ele estudava profundamente a história clínica de pacientes individuais (como o famoso “Caso Anna O.”) para desenvolver suas teorias sobre a mente humana.
1870 / HARVARD LAW SCHOOL – Christopher Columbus Langdell, decano da Faculdade de Direito de Harvard, revolucionou o ensino de direito. Em vez dos alunos decorarem leis, introduziu o Case Method (Método de Caso), onde os alunos analisavam decisões judiciais reais e históricas para aprender como a lei era aplicada na prática.
1920 / HARVARD BUSINESS SCHOOL – A Escola de Negócios de Harvard adotou o método. Na falta de registros históricos, os professores começaram a entrevistar líderes de empresas e levar seus cenários para a sala de aula. Os alunos precisavam agir como se fossem o CEO para resolver os problemas.
1960 / CIÊNCIAS SOCIAIS – Sociólogos e antropólogos passaram a usar o estudo de caso como um método de pesquisa científica rigoroso para entender subculturas, comunidades e fenômenos sociais complexos dentro de seu contexto real, algo que estatísticas puras não conseguiam capturar.
Resumindo, uma metodologia de alto valor, tanto para processos de descoberta e apropriação, quanto para ensino e aprendizagem. Independente da motivação, parte de um caso selecionado para ser estudado e analisado, exigindo que seja aplicado ou construido conhecimentos, informações e experiências.
O resultado primário é a análise ou diagnóstico resultante do estudo, que será dialogado, debatido ou avaliado. Entretanto, na maioria dos casos, também envolve uma proposta de atendimento, melhoria ou plano de ação em resposta a análise realizada. Na prática, temos no mínimo a situação atual e provavelmente uma proposta para uma situação futura.
ESTUDO DE CASOS NA MEDICINA COMO INSPIRAÇÃO
Ensino e Avaliação – O conhecimento teórico é apenas o primeiro passo, ele só se consolida através do estudo de casos e prática. Em hospitais universitários, em residências médicas, em comitês e mentorias, a forma mais eficáz de ensinar, avaliar ou desenvolver um médico é através do estudos de casos reais.
Prontuários – Cada atendimento é um estudo de caso. Hipócrates foi a gênese do prontuário médico, contando com os registros históricos, atendimentos, exames, tratamentos. A cada novo atendimento, o conhecimento do médico soma-se à anamnese, triagem e dados da consulta ao prontuário, gerando diagnóstico e tratamento.
Pesquisa acadêmica – A teoria e conhecimento secular acumulados são substrato à novos estudo de casos, onde o papel de casos anteriores relatados são fundamentais para a construção de narrativas, cenários e proposição de hipóteses e alternativas, gerando ciclos vivos que se retroalimentam no avanço da ciência médica.
Novos conhecimentos médicos – Tudo gira entorno de estudos de casos e experimentos (que nada mais é que estudos dirigidos em determinada escala sob rígida metodologia). Médicos se utilizam de eventos e publicações para compartilhar e assimilar estudos de casos e experimentos que avalizam cada teoria, hipótese ou tratamento.
ESTUDO DE CASO x METODOLOGIAS ATIVAS
É quando o aluno deixa de ser espectador, para ser protagonista. Conceito que abarca variados métodos, desenvolvidos a partir da Escola Nova, que continha críticas diretas ao modelo tradicional de ensino, baseado na padronização de conteúdo e total submissão do aluno ao professor – silêncio, atenção e memorização.
A pedagogia da Escola Nova ou Renovada Progressista surgiu no final do século XIX. Sua preocupação e foco era com o desenvolvimento cognitivo do aluno, propondo inovações que alteraram a dinâmica do conhecimento em sala de aula, através do uso de projetos, pesquisas, análises e experiências práticas.
John Dewey (1859–1952) – Pedagogo, pai do “Aprender Fazendo” e das metodologias ativas, onde a educação deve ser baseada na experiência prática do mundo real – “Conhecimento não é algo que se transfere, mas se constrói!”
Maria Montessori (1870–1952) propôs a autoeducação, o aluno pode escolher suas atividades e ritmo; enquanto Célestin Freinet (1896–1966) propôs “aulas-passeio” e “imprensa escolar”, com visitações, analise e geração de textos.
Jean Piaget (1896–1980) lançou o Construtivismo, o conhecimento vem da interação do indivíduo com o meio; Lev Vygotsky (1896–1934) introduziu a importância do meio social e interação (aprendizagem colaborativa).
Conceitos relevantes à pedagogia (educação infentil), mas imperativos na andragogia (aducação adultos), desde os escritos de Platão, resgatado por Alexander Knapp no século XIX, ao instigar a utilidade e prática do conhecimento, onde dinâmicas multilaterais contam com os próprios alunos (adultos) como protagonistas.
As “Metodologia Ativa” ganharam força na segunda metade do século XX, valorizando Estudos de Casos, Aulas Invertidas, Aulas em Pares, Aprendizagem baseada em projetos (ABP), Aprendizagem baseada em problemas (PBL), Aprendizagem Baseada em Equipes (TBL), Ensino Hibrido, Gamificação, Cultura Maker, …
ESTUDO DE CASOS NA GESTÃO DO CONHECIMENTO
Fora das salas de aula, nas organizações, temos múltiplas situações e iniciativas que podem se beneficiar de estudos de casos. Na maioria das vezes, possuem um aspecto vicariante, quando pesquisamos, apresentamos ou criamos narrativas que ilustram situações reais ou gamificadas para gerar aprendizados pelo exemplo.
O “aprendizagem vicariante” é um processo no qual adquirimos novos comportamentos, habilidades ou conhecimentos ao observar as experiências de outras pessoas. Desenvolvida pelo psicólogo Albert Bandura em sua Teoria Social Cognitiva, explica o aprendizado através de exemplos ou simulações.
Treinamentos – Para estas iniciativas, Estudo de Casos é seu habitat natural, em meio a teorias e exercícios, Estudos de Casos podem ilustrar situações reais, pedindo que usem os conhecimentos recém adquiridos para analisá-los ou resolvê-los. Na verdade, não só Estudos de Casos, mas sua combinação com outras Metodologias Ativas;
Mentorias – No aconselhamento de carreira ou desenvolvimento profissional baseado em uma relação Mentor-Mentorado, o Estudo de Casos é a melhor forma de identificar pontos a desenvolver. A partir de um caso proposto e da análise realizada, o debate decorrente gera insights que assessments e avaliações tradicionais não abarcam.
Comunidades de Práticas (CoP) – Em encontros periódicos entre profissionais com interesse em comum em determinada área de conhecimento e prática, utilizamos uma combinação de formas de interação – palestras, painéis, debates, jogos, exercícios, etc, incluindo a apresentação de Casos para debate ou Estudos de Casos completos;
Dinâmicas de Team Building – Há jogos inspirados em Estudo de Casos, onde cada participante assume um papel em um Caso (cenário). Ele simula situações cotidianas onde o Caso e papéis são orquestrados para que os problemas aconteçam, sejam percebidos, analisados e resolvido (ex: Scrum from Hell).
Newsletters – Um conteúdo importante em uma newsletter interna, é o compartilhamento frequente de casos internos, onde compartilhamos um momento ou situação, de sucesso ou dificuldade, apresentando como foi conduzido, os resultados, pprincipalmente as lições aprendidas.
O USO DE ESTUDOS DE CASOS EM MENTORIAS
Eu dedico três encontros para ter uma visão consistente sobre o profissional, gerando e refatorando um plano de ação baseado em oportunidades de melhoria percebidas. O primeiro encontro é para (1) conhecer o mentorado e sua história, o segundo é focado em (2) hard skills e o terceiro em (3) soft skills.
Dependendo da situação, pode ser um único encontro para estes três tópicos. Com frequencia, o mentorado é um agilista que atuará em um projeto, ele já possui um treinamento ou mesmo prática. O meu papel é conhecê-lo e ajudá-lo a orientar e conduzir da melhor forma o projeto, equipe e stakeholders.
Entretanto, em mentorias livres, eu aprendi a usar Estudo de Casos: Eu apresento situações típicas que eu já vivenciei, contextualizo e peço que o mentorado analise e proponha um plano de ação para melhorias. A base é a narrativa de um cenário de adoção, evolução, escala, dificuldades, oportunidades, …
Um projeto real ou um hipotético gera a mesma riqueza de percepções, trocas e insights. A efetividade de Estudo de Caso complementar ao mapeamento inicial, nenhum assessment gera tantas oportunidades para debate e mapeamento de oportunidades de desenvolvimento pessoal.
Os casos selecionados dependem do perfil do mentorado, do objetivo da mentoria ou de seu plano de carreira. O melhor são casos reais, vivenciados pelo mentor, mas sempre é possível criar cenários hipotéticos que cubram situações específicas da realidade do mentorado e ainda não vivenciados pelo mentor.
Um único caso é capaz de desenvolver ótimos diálogos que iniciam no tema proposto, mas que aos poucos derivam de hard e soft skills visíveis, para hard e soft skills complementares, não só sobre know how, mas sobre expertise. A análise das respostas e conversas embasam melhores recomendações de desenvolvimento pessoal e profissional.
EXEMPLOS DE CASOS EM AGILIDADE
(1) ADOÇÃO – Um caso sempre legal de propôr é o de um projeto de adoção, uma empresa, área ou equipe interessada a redesenhar seu processo de trabalho usando Scrum, Kanban ou ScrumBan. Por onde começar, o que fazer, quais os mediadores e moderadores, qual o plano de ação proposto?
(2) PRATICANTES – Outros são o de dificuldades clássicas para áreas ou equipes praticantes de Agile, mas que possuem dores crônicas de refinamento, planejamento, desequilíbrio entre projeto e operações, comunicação intra ou interequipes deficientes, problemas de impedimentos desnecessários ou falta de padrões mínimos.
(3) ESCALA – Projetos em escala sempre geram bons cases, pois a interdependência entre equipes impactando em qualidade ou quebras impactantes em entregas decorrentes de problemas da reta final ou mesmo em produção, etc. Qualquer trabalho em escala sempre tem muitos riscos, silos ou entropia latente.
(4) IDIOSSINCRASIAS – Uma fonte inesgotável são cases construídos a partir de idiossincrasias, na prática aparente de Agile, mas com muito comando-controle ou distorções decorrente da falta de confiança, entregas a qualquer preço, sistemas empurrados e microgerenciamento ou busca por culpados.
(5) MÉTRICAS – Uma análise importante é o cenário desafiar a escolha, análise ou tomada de decisão baseada em métricas. Dado o cenário, apresente um gráfico ou dados de CFD, Throughput, Cycle Time, Lead Time, Burn Down, BurnUp, talvez cruzando com dados de Git/Pipeline ou SonarQube.
(6) É só fechar os olhos e lembrar de seus próprios casos em práticas ágeis, metodologias, boas práticas, facilitações, treinamentos, mentorias, … e narrá-los. Mas, os melhores com certeza são aqueles co-criados, fruto da lembrança, mas também do ajuste da narrativa a partir de diferentes visões e skills.
Jorge Horácio "Kotick" Audy 